写于 2018-10-20 13:05:01| 永利网站游戏| 国外

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路易斯(路透社) - 美国主要银行和证券公司正在努力遵守美国对俄罗斯能源和金融行业关键部分的新制裁,一些华尔街人士抱怨指令的措辞过于模糊,并留有误差的余地

美国总统巴拉克•奥巴马(Barack Obama)于7月16日宣布所谓的“部门制裁识别名单”或SSI清单,因为美国在战争蹂躏的乌克兰支持分离主义叛乱分子时加大了对俄罗斯的压力

该名单禁止美国公司与指定公司进行任何“超过90天到期或新股权的新债务”,旨在通过增加融资成本来惩罚俄罗斯

指定公司包括旗舰石油巨头Rosneft和天然气生产商Novatek

但一些美国银行和经纪交易商的合规官员表示,财政部外国资产控制办公室(OFAC)发布的制裁措施尚不清楚

这使得金融机构在某些情况下猜测如何遵守

他们担心他们很容易受到美国监管机构的惩罚性行动

猜测游戏可能会在未来几天加剧

白宫周一表示将加入欧洲,本周对俄罗斯实施新的经济制裁

美国银行家协会法律和法规合规中心的律师Rob Rowe说:“制裁缺乏明确性是造成(合规)负担的原因

”混淆的一个原因是通过两家开发银行Gazprombank和VEB向俄罗斯提供新贷款

目前尚不清楚这对信用证意味着什么

“例如,如果这项安排是针对一项需要90天以上才能完成但是信用证少于90天的贸易协议会怎么样

我们试图更好地了解这种影响,但参与贸易融资的一些大型银行正在寻求澄清这些问题和其他问题,“Rowe说

OFAC女发言人Hagar Chemali表示,该机构提供尽可能多的指导,有问题的公司应联系该机构

在发布部门制裁之前,OFAC已经预见到潜在的合规挑战

据知情人士透露,在证券交易委员会(SEC)的帮助下,几个月前它向私营部门征求了反馈意见

但一位不愿透露姓名的证券业消息人士称,这些问题“并非产品特定”

“如果我们就具体细节进行更多公开对话会有所帮助,例如'如果我们给你A,B和C,会出现什么问题

'”消息人士说

“90天的债务是产品特定的

如果它不是90天的债务但现在它将变成90天的债务怎么办

有真正的细微差别

“OFAC和美国证券交易委员会拒绝就收集金融业反馈的努力发表评论

一家大型跨国银行的高级合规官表示,OFAC的新方法“增加了复杂性和细微差别”,以确保禁止交易被拒绝

对于一些全球银行而言,挑战在于虽然隔夜货币市场活动和短期贷款似乎对制裁名单上的实体来说是可接受的,但目前还不清楚OFAC在长期交易方面的确切位置,合规官员表示

“然后全球银行会问,'虽然短期活动是允许的,但我的监管机构会说什么呢

'”这位官员说

美国一家大型银行的另一名高级合规官员表示,银行家“对OFAC没有提供更多指导感到沮丧

”在制裁发布后的第二天,OFAC与数百名金融服务行业专业人士召开电话会议,以回答问题

一位正在接听电话的消息人士表示,虽然有些问题已经解决,但其他问题尚未确定

消息来源拒绝提供可能揭示其身份的担忧的例子

(Brett Wolf报道,Thomson Reuters Accelus在圣路易斯的合规完成服务)由Randall Mikkelsen和Ross Colvin编辑